东莞证券本月内再现高管人事变动。
5月20日晚，东莞证券宣布，任命罗贻芬为财务总监、董事会秘书，任命罗张亦超为总裁助理；此外，因工作调整，郭小筠不再担任合规总监、首席法务官；郜泽民不再担任副总裁，以及不再代为履行财务总监、董事会秘书职责。
而在5月初，东莞证券总裁也曾出现人事调整。在频繁的人事变动背后，东莞证券还面临着IPO停滞、业绩下滑、股权转让等问题。
高管频繁变动，2023年营收净利润双降
从从业经历上看，本次新上任的两位高管均来自东莞证券内部，曾分别负责东莞证券投资银行业务、债务融资。
其中，罗贻芬曾在东莞证券受托资管部、中投证券（现中金财富）稽核监察部任职，历任东莞证券内审合规部副总经理、稽核审计部副总经理、场外市场业务部（原资本市场创新业务部）总经理、投资银行部副总经理兼投行业务九部总经理等职务。
张亦超曾任上海新世纪资信评估投资服务有限公司评级分析师、兴业证券股份有限公司固定收益事业总部副总经理，加入东莞证券后曾任债务融资总部总经理。
而本次卸任的郭小筠、郜泽民年龄分别为55岁、60岁。
根据招股书披露，郭小筠，1969年6月出生，历任东莞证券总裁助理，合规与风险管理部总经理，合规法务部总经理，首席风控官，首席法务官，法律事务部负责人、总经理，东证宏德董事长；离任前为东莞证券合规总监，兼首席法务官。
郜泽民，1964年8月出生，历任国信证券投资银行总部总经理助理、副总经理、总经理，总裁助理。离任前为东莞证券副总裁。
5月8日，东莞证券也曾宣布过高管变动情况。东莞证券公告称，总裁潘海标因工作调动原因离任，由党委书记、董事长陈照星代为履行总裁职务，该代行自董事会审议通过起生效，至董事会聘任新的总裁之日止。
年报显示，东莞证券2023年实现营收21.55亿元，同比下降6.26%；2023年公司实现净利润6.35亿元，同比下降19.70%。其中，证券经纪业务收入11.86亿元，同比下降7.38% ；证券自营业务收入2.95亿元，同比增长3.91%；投资银行业务收入1.98亿元，同比下降24.98%。
IPO进程一波三折，大股东拟转让股权
在高管频繁变动的背后，东莞证券IPO进程也一波三折。
2015年6月，东莞证券正式向证监会递交了首发上市申请材料，并获得了受理。2016年12月，针对首次公开发行股票的反馈意见，东莞证券进行了详尽的回复。
2017年1月，东莞证券招股书更新，却因受锦龙股份原董事长杨志茂“因行贿而被起诉”的事件影响，IPO进程停滞。2022年2月，东莞证券首发过会，但迟迟未拿到上市批文。2023年全面注册制落地，东莞证券IPO平移获受理，今年3月31日，因财务资料已过有效期，东莞证券在深交所主板上市审核状态显示为“中止”。
工商资料显示，东莞证券由广东锦龙发展股份有限公司持股40%，东莞发展控股股份有限公司、东莞金融控股集团有限公司分别持股20%，东莞金控资本投资有限公司持股15.4%，东莞市新世纪科教拓展有限公司持股4.6%。
作为东莞证券的大股东，锦龙股份却多次宣布转让所持股份。2023年11月3日，锦龙股份发布公告称，为降低公司的负债率，优化财务结构，改善公司的现金流和经营状况，公司拟转让东莞证券3亿股股份（占总股本的20%）。一个月后，2023年12月2日，锦龙股份再次发布公告称，拟调增转让东莞证券股份的股数，最多为6亿股（占总股本的40%）。
今年3月，锦龙股份公告称，公司与东莞金控资本投资有限公司就有意收购锦龙股份持有的东莞证券3亿股股份（占总股本的20%）事宜达成了初步意向，并签订了无约束力的交易备忘录。此后，双方将就标的股份交易相关事项继续展开谈判协商。
4月29日，锦龙股份在公告中表示，截至目前，公司仍须就标的股份交易相关事项继续与意向受让方进行谈判协商，相关的尽职调查、审计、评估工作尚未完成。
（文章来源：新京报）
