◎记者 魏雨田
近期，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）对多家存在违规行为的私募基金管理人及其高级管理人员发出罚单。从罚单内容来看，这些私募基金管理人兼营了与私募基金管理无关的业务，更有机构长期从事此类活动。业内人士表示，面对竞争日益激烈的市场，私募机构须专注主业，从投研、风控和人才培养等多个维度发力，这样才能谋得一席生存之地。
近日，中基协在官网发布了12份处罚通知，涉及新毅资产管理股份有限公司（以下简称“新毅资产”）、海南琢之堂私募基金管理有限公司（以下简称“琢之堂私募”）以及北京乾丰同德投资有限公司（以下简称“乾丰同德投资”）及其高层管理人员。
具体而言，新毅资产和琢之堂私募均被发现兼营与私募基金管理无关的业务，而乾丰同德投资被指长期从事与私募基金管理无关的业务。
梳理罚单发现，自2014年起，新毅资产的营业收入中一直包含一定比例的财务顾问收入。这部分收入主要来源于为客户提供投融资服务，资金到位之后，公司便按照约定比例收取相应的服务费。
琢之堂私募的违规情况也类似，在2022年和2023年同样开展财务顾问业务，即为标的项目提供融资服务，并在资金到位后获得一定比例的服务费。
而乾丰同德投资自2020年起年度营业收入全部来自咨询服务。具体来说，公司主要为客户提供融资和风险控制咨询服务。值得注意的是，在2023年8月，乾丰同德投资甚至向一家公司提供了月息1%的借贷服务。
《私募投资基金管理人内部控制指引》第八条明确规定，私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
此外，新毅资产还存在虚假填报登记信息、聘用未取得基金从业资格的人员从事投资工作，以及私募基金的收益与投资项目收益不完全挂钩等问题。琢之堂私募则被发现其部分基金产品未进行备案，且存在人员管理混乱现象。
最终，新毅资产、乾丰同德投资被中基协撤销私募基金管理人登记，琢之堂私募则被公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案12个月。
在监管部门扶优限劣的背景下，今年以来中基协对私募基金管理人多项违规行为采取了纪律处罚措施，共发出348份处罚通知。
“近年来私募基金快速发展，竞争愈发白热化。”沪上某私募从业人士坦言，小私募在募资上面临严峻挑战，对此一些私募机构另辟蹊径谋取利益。然而，这种“另类”的经营策略会使私募机构触碰风控红线，甚至可能损害投资者的切身利益。
上述人士表示，私募机构应提升自身竞争力，明确专业化定位，加强投资研究，建立健全风控体系，合规运作，这样才能赢得未来。
